1. снимок
2. Судебная система
3. Полиция
4. Общественные услуги
5. Управление земельными ресурсами
6. Налоговая администрация
7. Таможенное управление
8. Государственные закупки
9. Природные ресурсы
10. законодательство
11. Гражданское общество
12. источники

(Хотите получать больше обновлений отчетов о коррупции? Подпишитесь здесь! )

снимок

Коррупция не представляет значительного делового риска для иностранных инвесторов в США. США предлагают конкурентный рынок и обильные возможности для бизнеса; однако компании должны быть готовы бороться с бюрократией из-за децентрализованной структуры и коммерческой деятельности, регулируемой федеральными, государственными, окружными и муниципальными законами. Бизнес-издержки увеличиваются благодаря обширному антикоррупционному законодательству и жестким требованиям к соблюдению и внутреннему контролю. На момент пересмотра продолжались многочисленные расследования конфликта интересов против президента Трампа, членов его кабинета и других близких партнеров. Отмывание денег , злоупотребление служебным положением , вымогательство и коммерческий взяточничество запрещены законом. Компании должны знать, что правительство США активно и эффективно применяет установленные антикоррупционные законодательные рамки, включая FCPA. FCPA предоставляет узкое исключение для платежи за упрощение формальностей и для записи дары соответствующего минимального значения. Несмотря на то, что на практике подарки и платежи за упрощение формальностей встречаются редко, они могут нарушать другие антикоррупционные законы в зависимости от их ценности и цели.

FCPA Резюме
Руководство по соблюдению

Последнее обновление: декабрь 2017
ГАН Целостность

Судебная система

Коррупция в судебной системе представляет собой умеренно низкий риск для компаний, но идеологические влияния пронизывают систему правосудия США. Компании выражают уверенность в независимости судебной власти ( GCR 2017-2018 ). Компании также выражают общую уверенность в эффективности законодательной базы, касающейся урегулирования споров и сложных нормативных актов (GCR 2017-2018). Судебные услуги в обмен на нерегулярные платежи и взятки редки ( GCR 2015-2016 ). Три четверти американцев выражают доверие к судебной системе в своем штате ( NCSC 2016 ). Трое из пяти американцев считают государственные суды «политическими» (NCSC 2016). Состязательная правовая система имеет несколько негативных последствий; административное усмотрение сокращается, что приводит к задержкам в принятии решений и все большей зависимости от судебных органов для разработки политики ( SGI 2017 ). Новые решения часто обжалуются несколькими сторонами, что вызывает длительную неопределенность в отношении того, какие обязательства существуют для фирм в соответствии с регламентом (SGI 2017). В США существуют широкие процедуры судебного пересмотра законодательных и исполнительных решений (SGI 2017). Однако судебный контроль не ограничивается простым обеспечением соблюдения закона (SGI 2017). Решения судов находятся под сильным влиянием идеологических тенденций; не хватает структур или практик, обеспечивающих стабильность или умеренность конституционной доктрины (SGI 2017). Комиссия по ценным бумагам и биржам независимый правительственный орган, которому поручено FCPA нормативные акты, защищающие инвесторов и регулирующие рынки ценных бумаг, все чаще подвергаются нападкам за использование внутренних административных процедур и внутренних судей вместо федеральных судов ( WSJ , август 2015 г.). Верховный суд, вероятно, вынесет решение о целесообразности использования этих внутренних административных процедур до конца 2018 года ( New York Times , сентябрь 2017 года).

Обеспечение исполнения контракта в судебной системе США несколько быстрее, чем в среднем по ОЭСР с высоким уровнем дохода, но в судах Лос-Анджелеса связанные с этим расходы вдвое превышают средний показатель по ОЭСР ( DB 2018 ). США является участником Нью-Йоркская конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 года и это также государство-участник Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС).

Бывшему судье штата Теннесси Кейси Морленду грозит пять обвинений в совершении уголовного преступления в связи с попыткой подкупить и подставить женщину, которая утверждает, что он предлагал судебные услуги в обмен на секс ( Tennessean , апрель 2017 г.). Морленд также обвиняется в попытке подкупа женщины наличными в размере 6000 долларов США в обмен на то, что она подписала заявление о том, что она никогда не получала особого обращения ( Теннесси , август 2017 г.). Дело все еще находилось на рассмотрении на момент рассмотрения.

Полиция

Бизнес вряд ли столкнется с коррупцией в полиции США. Страна демонстрирует хорошие показатели в отношении надежности полицейских служб для защиты компаний от преступности (GCR 2017-2018). Пятая часть опрошенных американцев считают полицию крайне коррумпированной; среди афроамериканцев каждый третий разделяет эту точку зрения ( GCB 2017 ).

Общественные услуги

Коррупционные риски при взаимодействии государственных служб умеренные. Компании указывают, что взятки и нерегулярные платежи встречаются редко при взаимодействии с государственными службами (GCR 2015-2016). Тем не менее, американцы выражают глубокую обеспокоенность коррупцией в правительстве; коррумпированные чиновники государственной администрации были названы самым большим страхом в опросе, в котором американцы спрашивали об их страхах ( Чепмен Уни 2016 ). Около четверти американцев считают, что чиновники их местных органов власти коррумпированы (GCB 2017). В Соединенных Штатах практически нет произвольных полномочий (SGI 2017). Прозрачность процесса формирования политики оценивается бизнесом как одна из лучших в мире (GCR 2017-2018). США имеют одни из самых конкурентных регуляторных условий в мире и остаются крупнейшим получателем прямых иностранных инвестиций (DB 2018, ЮНКТАД 2017 ). Соответственно, компании считают бремя государственного регулирования одним из самых низких в мире (GCR 2017-2018). Компании должны знать, что нормативно-правовая среда значительно отличается от штата к штату.

Для начала бизнеса требуется больше, чем в среднем по ОЭСР с высоким уровнем дохода, а требуемое время, в зависимости от местной юрисдикции, либо меньше, либо соответствует среднему уровню с высоким уровнем дохода ОЭСР (DB 2018).

Управление земельными ресурсами

Существует умеренно низкий риск коррупции в земельной администрации США. Компании сообщают, что права собственности должным образом защищены (GCR 2017-2018). Из-за недостатков в законодательстве, особенно с точки зрения прозрачности операций, сектор недвижимости в США уязвим для отмывания денег ( TI 2017 ). Казначейство США предприняло некоторые шаги по выявлению отмывания денег в секторе недвижимости, потребовав от страховых компаний, предоставляющих право собственности, сообщать о лицах, совершивших покупки за наличные в некоторых штатах ( Reuters , июль 2016 г.). Регистрация собственности занимает 12 дней в Нью-Йорке и 20 дней в Лос-Анджелесе, оба требуют меньше времени, чем в среднем по ОЭСР с высоким уровнем дохода (DB 2018).

В одном случае коррупции президент Аргентины Кристина Фернандес была обвинена главным антикоррупционным чиновником Аргентины в использовании «грязных денег» для приобретения более 60 объектов недвижимости в Майами ( Miami Herald , октябрь 2017 г.).

Налоговая администрация

Коррупция в налоговой администрации является умеренно низким риском в США. Опрошенные предприятия сообщают, что нерегулярные платежи и взятки при совершении налоговых платежей встречаются редко (GCR 2015-2016). Сложные корпоративные налоговые законы представляют собой проблему для компаний и требуют высокой степени бдительности ( PWC 2017-2018 ). Руководители предприятий считают, что налоговые ставки и правила являются одними из самых проблемных факторов для ведения бизнеса в США (GCR 2017-2018). Налоговое агентство США, Служба внутренних доходов, считает, что уклонение от уплаты налогов обходится федеральному правительству примерно в 458 миллиардов долларов США в год ( Fortune , апрель 2016 г.). Некоторые американские компании практикуют инверсию, широко распространенную схему уклонения от уплаты налогов, которая позволяет компаниям реинкорпорироваться за рубежом ( Economist , февраль 2015 г.).

Количество платежей и время, необходимое для уплаты налогов, соответствуют средним показателям по высоким доходам ОЭСР (DB 2018).

Таможенное управление

Компании должны отметить умеренный риск коррупции в таможенной администрации. Компании считают, что взятки или нерегулярные платежи обычно не производятся во время таможенных процедур ( GETR 2016 ). Компании в целом удовлетворены эффективностью и предсказуемостью таможенных процедур во времени (GETR 2016). Компании жалуются на обременительные процедуры импорта как проблемный фактор для ведения бизнеса (GETR 2016). В отчете Министерства внутренней безопасности проанализировано, что США Таможня и пограничная охрана (CBP) подвержен коррупции и неправомерным действиям в своей рабочей силе, и что агентство должно активизировать свои усилия для адекватного устранения таких рисков ( Los Angeles Times , июнь 2015 г.). За последние двенадцать лет более 140 сотрудников таможни были арестованы или осуждены за коррупционные деяния; Многие обвинения в коррупции касались схем взяточничества для незаконного ввоза нелегальных иммигрантов или наркотиков в страну ( Texas Tribune , июль 2016 г.).

Время, необходимое для выполнения процедур соблюдения таможенных правил, как правило, меньше, чем в других странах с высоким уровнем дохода ОЭСР, но связанные с этим расходы выше (DB 2018).

Государственные закупки

Существует небольшой или низкий риск коррупции в секторе государственных закупок. Предприятия считают, что фаворитизм в решениях государственных чиновников и отвлечение государственных средств довольно редки (GCR 2017-2018). Взяточничество и нерегулярные платежи и нерегулярные платежи встречаются редко в процессе присуждения государственных контрактов (GCR 2015-2016). Более одного из пяти предприятий указывают, что они сталкивались с мошенничеством в сфере закупок ( PWC 2016 ). Деловые возможности, правила, ресурсы и обучение доступны на Приобретение Центральный , Государственные агентства собирают и представляют данные о государственных закупках через Федеральную систему данных о закупках - Next Generation (FPDS-NG).

Обширный случай в ВМС США, получивший название «Толстый Леонард», привел к расследованию 30 адмиралов и 170 других по расследованию коррупции ( San Diego Union Tribune , июль. 2017 г.). Дело вращается вокруг малазийского бизнесмена, которого окрестили «Толстым Леонардом», который подкупил «десятки» чиновников военно-морского флота проститутками и предметами роскоши, чтобы дать ему секретную информацию, которую он впоследствии использовал, чтобы манипулировать военно-морским флотом США и использовать его портовые услуги, для которых его компания GDMA значительно завышена ( San Diego Union Tribune , июль 2017 г.). Ряд должностных лиц, включая действующего командующего ВМС США, были признаны виновными в этом деле ( блог FCPA , август 2017 г.). Дело продолжается. Компаниям рекомендуется использовать специализированные инструмент комплексной проверки государственных закупок оценить и избежать коррупционных рисков, связанных с закупками в США.

Природные ресурсы

Соединенные Штаты имеют хорошие показатели по качеству регулирования, прозрачности и борьбе с коррупцией в нефтегазовом секторе ( NRGI 2017 ). Тем не менее, США отстают от других стран с развитой экономикой с точки зрения прозрачности с точки зрения платежей и налогов в секторе (NRGI 2017). Особый негативный эффект представляет отказ администрации Трампа от нового так называемого правила добычи ресурсов в соответствии с Законом Додда-Франка 2010 года, который потребует большей прозрачности в платежах от добывающих компаний иностранным правительствам (NRGI 2017). Администрация Трампа также отозвала США из Инициативы прозрачности в добывающих отраслях (ИПДО) ( Reuters , ноябрь 2017 г.).

законодательство

В Соединенных Штатах имеются тщательно продуманные и обширные механизмы для расследования и преследования коррупционных действий (SGI 2017). Закон о влиянии и коррупции на рэкетиров (Закон РИКО) и Закон Хоббса обеспечить расследование, судебное преследование и уголовное наказание за коррупцию в обществе, в том числе злоупотребление служебным положением а также вымогательство , Закон о путешествиях криминализирует подкуп государственных чиновников США и коммерческий подкуп. Отмывание денег криминализировано Закон о борьбе с отмыванием денег , Антикоррупционная правовая база усиливается Закон Сарбейнса-Оксли (SOX), в которой рассматриваются мошеннические действия на предприятиях, обеспечивается точность раскрытия корпоративных данных и предусмотрены наказания в виде тюремного заключения на срок до 10 лет за ответные действия против заявителей. Комиссия по ценным бумагам и биржам предоставляет денежные вознаграждения физическим лицам, что приводит к действиям FCPA, в результате которых сумма возмещения превышает 1 миллион долларов США. Закон Додда-Франка также вводит вознаграждения для осведомителей за информацию, которая приводит к успешному принудительному действию. Законопроект о расширении защиты федеральных заявителей ожидает подписания президентом Трампом на момент рассмотрения ( AP , октябрь 2017 г.). Президент Трамп отменил правило добычи ресурсов Закон Додда-Франка это требует от компаний, занимающихся добычей ресурсов, раскрывать любые платежи, превышающие 100 000 долларов США, сделанные правительствам США или иностранных государств ( Wall Street Journal , февраль 2017 г.). Отчет обнаружил, что в отдельных штатах есть большие пробелы в их законодательстве целостности; многие законодатели штатов вступают в явные конфликты интересов и отношений с лоббистами без последствий ( SPI 2015 ). Многие государственные сторожевые псы недоукомплектованы персоналом и бессильны обеспечить соблюдение законов, содержащих многочисленные легко эксплуатируемые лазейки (SPI 2015). Государственные закупки в США хорошо регулируются Федеральным постановлением о закупках, которое направлено на сдерживание коррупционных рисков и распространяется на все исполнительные и военные ведомства, а также на государственные компании. Содержит положения о конфликт интересов и увеличивает использование приостановления и отстранения от ответственности за компании, виновные в мошенничество и нарушение договора.

Наиболее широко применяемым антикоррупционным законом в мире является Закон о коррупции за рубежом (FCPA), которая запрещает американским физическим и юридическим лицам подкупать иностранных правительственных чиновников. FCPA Resource Guide а также FCPA Compliance Краткое руководство может помочь компаниям избежать коррупционных рисков за рубежом и помочь соблюдать законодательство. FCPA предоставляет узкое исключение для платежей за упрощение формальностей и для зарегистрированных подарков соответствующей минимальной стоимости. Однако, подарки и платежи за содействие могут нарушать другие антикоррупционные законы в зависимости от их ценности и цели. В соответствии с новой политикой Министерства юстиции, компании могут получить урегулирование при условии добровольного раскрытия нарушений, сотрудничества с властями, исправления и анализа первопричин.

США ратифицировали Конвенция ОЭСР о подкупе иностранных должностных лиц в международных деловых операциях (исключение для платежей за упрощение формальностей), Конвенция ООН против коррупции (UNCAC), Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности против коррупции, Межамериканская конвенция против коррупции и Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности , Исполнение антикоррупционного законодательства Департамент правосудия (DOJ) и Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) эффективны, и компании в США находятся под все возрастающим давлением соблюдения строгого и всестороннего антикоррупционного законодательства (SGI 2017).

Гражданское общество

Конституция США однозначно защищает свободу слова и прессы ( FotP 2017 ). Большинство средств массовой информации находятся в частной собственности и имеют высокий уровень правовой независимости (FotP 2017). Несмотря на то, что в большинстве штатов журналисты не требуют раскрытия своих конфиденциальных источников и активно сообщают о случаях корпоративной и официальной коррупции, имеются сообщения о давлении в виде правового давления или слежки за журналистами с целью выявления информаторов утечки информации о безопасности ( FitW 2017 ). Новостные сообщения становятся все более поляризованными, но общий медиа-ландшафт сохраняет высокую степень плюрализма (FitW 2017). Закон о свободе информации (FOIA) защищает право граждан на доступ к официальной информации, но большое количество запросов не дает никаких файлов или отредактированных документов (FotP 2017). Медиа-среда и Интернет в США считаются «бесплатными» (FotP 2017; FoN 2017 ).

Гражданское общество хорошо развито в США, где торговым ассоциациям, неправительственным организациям и заинтересованным группам предоставляется свобода для организации и реализации гражданских и политических программ (FitW 2017). Компетенция гражданского общества в США очень высока благодаря их навыкам общения и способности нанимать высокопрофессиональных сотрудников (SGI 2017). Группы гражданского общества склонны отдавать предпочтение взглядам на крайние стороны спектра из-за членства и идеологических требований (SGI 2017). Решение Верховного суда 2010 года об отмене ограничений на политическую рекламу, финансируемую частными лицами и корпорациями, привело к появлению Super PAC, групп, которым разрешено вносить неограниченный вклад в политические кампании (SGI 2017).

источники

• Всемирный банк: Ведение бизнеса 2018 ,
• Всемирный Экономический Форум: Индекс глобальной конкурентоспособности 2017-2018 ,
• Бертельсманн Стифтунг: Показатели устойчивого управления - отчет США за 2017 год ,
• PwC: Ведение бизнеса в США: руководство по ключевым налоговым вопросам 2017-2018 ,
• Freedom House: Свобода прессы 2017 ,
• Freedom House: Свобода в мире 2017 ,
• Freedom House: Свобода в сети 2017 ,
• Институт управления природными ресурсами: Профиль США 2017 ,
• Трансперенси Интернешнл: Глобальный барометр коррупции 2017 ,
• Трансперенси Интернешнл: Doors Wide Open: коррупция и недвижимость на четырех ключевых рынках 2017 ,
• Организация Объединенных Наций: Доклад о мировых инвестициях 2017 ,
• Reuters: «США выходят из антикоррупционных усилий добывающих отраслей», 2 ноября 2017 г.
• AP: «Конгресс одобрил расширенную защиту федеральных осведомителей», 12 октября 2017 г.
• «Майами геральд»: «Бывший лидер Аргентины спрятал« грязные деньги »в Майами, по официальным данным, перед выборами», 6 октября 2017 года.
• New York Times: «Почему Верховный суд может пересмотреть штатных судей SEC», 5 сентября 2017 г.
• Теннесиан: «ФБР задает вопросы второму судье в Нэшвилле по делу Кейси Морленд», 22 августа 2017 года.
• Блог FCPA: «Командующий военно-морским флотом, виновный в препятствовании расследованию Толстого Леонарда», 16 августа 2017 года.
• Сан-Диего Юнион Трибьюн: «Военно-морской флот смягчается в отношении большинства подозреваемых в историческом коррупционном скандале« Толстый Леонард »», 22 июля 2017 года.
• Теннесиан: «Экс-судье из Нэшвилла Кейси Морленду предъявлено обвинение в федеральном подкупе, мошенничестве», 26 апреля 2017 г.
• Еженедельник соответствия: «Администрация Трампа наносит очередной удар по инициативе прозрачности», 22 марта 2017 г.
• Wall Street Journal: «Трамп подписывает меру ограничения правил Додда-Франка для энергетических и горнодобывающих компаний», 14 февраля 2017 года.
• Университет Чепмена: Лучшие страхи Америки 2016 ,
• PwC: Обзор мировой экономической преступности - итоги США 2016 ,
• Всемирный Экономический Форум: Отчет о глобальной благоприятной торговле за 2016 год ,
• Национальный центр государственных судов: Национальный опрос 2016 ,
• Reuters: «Казначейство США расширяет охоту на отмывание денег в сфере недвижимости», 27 июля 2016 г.
• Техасская трибуна: «Трещины в стене: когда пограничники становятся преступниками», 7 июля 2016 г.
• Удача: «Вот сколько налоговых мошенников стоит правительство США в год», 29 апреля 2016 г.
• Всемирный Экономический Форум: Отчет о глобальной конкурентоспособности 2015-2016 ,
• Центр общественной честности: Государственное расследование целостности 2015 ,
• Wall Street Journal: «Федеральные судьи руководят внутренними судьями SEC,« скорее всего, неконституционными »», 12 августа 2015 г.
• Los Angeles Times: «Промежуточный отчет Консультативного совета по национальной безопасности», 30 июня 2015 г.
• Экономист: «Предложение, от которого они могут отказаться», 7 февраля 2015 года.