- снимок
- Судебная система
- Полиция
- Общественные услуги
- Управление земельными ресурсами
- Налоговая администрация
- Таможенное управление
- Государственные закупки
- Природные ресурсы
- законодательство
- Гражданское общество
- источники
(Хотите получать больше обновлений отчетов о коррупции? Подпишитесь здесь! )
снимок
Коррупция не представляет значительного делового риска для иностранных инвесторов в США. США предлагают конкурентный рынок и обильные возможности для бизнеса; однако компании должны быть готовы бороться с бюрократией из-за децентрализованной структуры и коммерческой деятельности, регулируемой федеральными, государственными, окружными и муниципальными законами. Бизнес-издержки увеличиваются благодаря обширному антикоррупционному законодательству и жестким требованиям к соблюдению и внутреннему контролю. На момент пересмотра продолжались многочисленные расследования конфликта интересов против президента Трампа, членов его кабинета и других близких партнеров. Отмывание денег , злоупотребление служебным положением , вымогательство и коммерческий взяточничество запрещены законом. Компании должны знать, что правительство США активно и эффективно применяет установленные антикоррупционные законодательные рамки, включая FCPA. FCPA предоставляет узкое исключение для платежи за упрощение формальностей и для записи дары соответствующего минимального значения. Несмотря на то, что на практике подарки и платежи за упрощение формальностей встречаются редко, они могут нарушать другие антикоррупционные законы в зависимости от их ценности и цели.
FCPA Резюме
Руководство по соблюдению
Последнее обновление: декабрь 2017
ГАН Целостность
Судебная система
Коррупция в судебной системе представляет собой умеренно низкий риск для компаний, но идеологические влияния пронизывают систему правосудия США. Компании выражают уверенность в независимости судебной власти ( GCR 2017-2018 ). Компании также выражают общую уверенность в эффективности законодательной базы, касающейся урегулирования споров и сложных нормативных актов (GCR 2017-2018). Судебные услуги в обмен на нерегулярные платежи и взятки редки ( GCR 2015-2016 ). Три четверти американцев выражают доверие к судебной системе в своем штате ( NCSC 2016 ). Трое из пяти американцев считают государственные суды «политическими» (NCSC 2016). Состязательная правовая система имеет несколько негативных последствий; административное усмотрение сокращается, что приводит к задержкам в принятии решений и все большей зависимости от судебных органов для разработки политики ( SGI 2017 ). Новые решения часто обжалуются несколькими сторонами, что вызывает длительную неопределенность в отношении того, какие обязательства существуют для фирм в соответствии с регламентом (SGI 2017). В США существуют широкие процедуры судебного пересмотра законодательных и исполнительных решений (SGI 2017). Однако судебный контроль не ограничивается простым обеспечением соблюдения закона (SGI 2017). Решения судов находятся под сильным влиянием идеологических тенденций; не хватает структур или практик, обеспечивающих стабильность или умеренность конституционной доктрины (SGI 2017). Комиссия по ценным бумагам и биржам независимый правительственный орган, которому поручено FCPA нормативные акты, защищающие инвесторов и регулирующие рынки ценных бумаг, все чаще подвергаются нападкам за использование внутренних административных процедур и внутренних судей вместо федеральных судов ( WSJ , август 2015 г.). Верховный суд, вероятно, вынесет решение о целесообразности использования этих внутренних административных процедур до конца 2018 года ( New York Times , сентябрь 2017 года).
Обеспечение исполнения контракта в судебной системе США несколько быстрее, чем в среднем по ОЭСР с высоким уровнем дохода, но в судах Лос-Анджелеса связанные с этим расходы вдвое превышают средний показатель по ОЭСР ( DB 2018 ). США является участником Нью-Йоркская конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 года и это также государство-участник Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС).
Бывшему судье штата Теннесси Кейси Морленду грозит пять обвинений в совершении уголовного преступления в связи с попыткой подкупить и подставить женщину, которая утверждает, что он предлагал судебные услуги в обмен на секс ( Tennessean , апрель 2017 г.). Морленд также обвиняется в попытке подкупа женщины наличными в размере 6000 долларов США в обмен на то, что она подписала заявление о том, что она никогда не получала особого обращения ( Теннесси , август 2017 г.). Дело все еще находилось на рассмотрении на момент рассмотрения.
Полиция
Бизнес вряд ли столкнется с коррупцией в полиции США. Страна демонстрирует хорошие показатели в отношении надежности полицейских служб для защиты компаний от преступности (GCR 2017-2018). Пятая часть опрошенных американцев считают полицию крайне коррумпированной; среди афроамериканцев каждый третий разделяет эту точку зрения ( GCB 2017 ).
Общественные услуги
Коррупционные риски при взаимодействии государственных служб умеренные. Компании указывают, что взятки и нерегулярные платежи встречаются редко при взаимодействии с государственными службами (GCR 2015-2016). Тем не менее, американцы выражают глубокую обеспокоенность коррупцией в правительстве; коррумпированные чиновники государственной администрации были названы самым большим страхом в опросе, в котором американцы спрашивали об их страхах ( Чепмен Уни 2016 ). Около четверти американцев считают, что чиновники их местных органов власти коррумпированы (GCB 2017). В Соединенных Штатах практически нет произвольных полномочий (SGI 2017). Прозрачность процесса формирования политики оценивается бизнесом как одна из лучших в мире (GCR 2017-2018). США имеют одни из самых конкурентных регуляторных условий в мире и остаются крупнейшим получателем прямых иностранных инвестиций (DB 2018, ЮНКТАД 2017 ). Соответственно, компании считают бремя государственного регулирования одним из самых низких в мире (GCR 2017-2018). Компании должны знать, что нормативно-правовая среда значительно отличается от штата к штату.
Для начала бизнеса требуется больше, чем в среднем по ОЭСР с высоким уровнем дохода, а требуемое время, в зависимости от местной юрисдикции, либо меньше, либо соответствует среднему уровню с высоким уровнем дохода ОЭСР (DB 2018).
Управление земельными ресурсами
Существует умеренно низкий риск коррупции в земельной администрации США. Компании сообщают, что права собственности должным образом защищены (GCR 2017-2018). Из-за недостатков в законодательстве, особенно с точки зрения прозрачности операций, сектор недвижимости в США уязвим для отмывания денег ( TI 2017 ). Казначейство США предприняло некоторые шаги по выявлению отмывания денег в секторе недвижимости, потребовав от страховых компаний, предоставляющих право собственности, сообщать о лицах, совершивших покупки за наличные в некоторых штатах ( Reuters , июль 2016 г.). Регистрация собственности занимает 12 дней в Нью-Йорке и 20 дней в Лос-Анджелесе, оба требуют меньше времени, чем в среднем по ОЭСР с высоким уровнем дохода (DB 2018).
В одном случае коррупции президент Аргентины Кристина Фернандес была обвинена главным антикоррупционным чиновником Аргентины в использовании «грязных денег» для приобретения более 60 объектов недвижимости в Майами ( Miami Herald , октябрь 2017 г.).
Налоговая администрация
Коррупция в налоговой администрации является умеренно низким риском в США. Опрошенные предприятия сообщают, что нерегулярные платежи и взятки при совершении налоговых платежей встречаются редко (GCR 2015-2016). Сложные корпоративные налоговые законы представляют собой проблему для компаний и требуют высокой степени бдительности ( PWC 2017-2018 ). Руководители предприятий считают, что налоговые ставки и правила являются одними из самых проблемных факторов для ведения бизнеса в США (GCR 2017-2018). Налоговое агентство США, Служба внутренних доходов, считает, что уклонение от уплаты налогов обходится федеральному правительству примерно в 458 миллиардов долларов США в год ( Fortune , апрель 2016 г.). Некоторые американские компании практикуют инверсию, широко распространенную схему уклонения от уплаты налогов, которая позволяет компаниям реинкорпорироваться за рубежом ( Economist , февраль 2015 г.).
Количество платежей и время, необходимое для уплаты налогов, соответствуют средним показателям по высоким доходам ОЭСР (DB 2018).
Таможенное управление
Компании должны отметить умеренный риск коррупции в таможенной администрации. Компании считают, что взятки или нерегулярные платежи обычно не производятся во время таможенных процедур ( GETR 2016 ). Компании в целом удовлетворены эффективностью и предсказуемостью таможенных процедур во времени (GETR 2016). Компании жалуются на обременительные процедуры импорта как проблемный фактор для ведения бизнеса (GETR 2016). В отчете Министерства внутренней безопасности проанализировано, что США Таможня и пограничная охрана (CBP) подвержен коррупции и неправомерным действиям в своей рабочей силе, и что агентство должно активизировать свои усилия для адекватного устранения таких рисков ( Los Angeles Times , июнь 2015 г.). За последние двенадцать лет более 140 сотрудников таможни были арестованы или осуждены за коррупционные деяния; Многие обвинения в коррупции касались схем взяточничества для незаконного ввоза нелегальных иммигрантов или наркотиков в страну ( Texas Tribune , июль 2016 г.).
Время, необходимое для выполнения процедур соблюдения таможенных правил, как правило, меньше, чем в других странах с высоким уровнем дохода ОЭСР, но связанные с этим расходы выше (DB 2018).
Государственные закупки
Существует небольшой или низкий риск коррупции в секторе государственных закупок. Предприятия считают, что фаворитизм в решениях государственных чиновников и отвлечение государственных средств довольно редки (GCR 2017-2018). Взяточничество и нерегулярные платежи и нерегулярные платежи встречаются редко в процессе присуждения государственных контрактов (GCR 2015-2016). Более одного из пяти предприятий указывают, что они сталкивались с мошенничеством в сфере закупок ( PWC 2016 ). Деловые возможности, правила, ресурсы и обучение доступны на Приобретение Центральный , Государственные агентства собирают и представляют данные о государственных закупках через Федеральную систему данных о закупках - Next Generation (FPDS-NG).
Обширный случай в ВМС США, получивший название «Толстый Леонард», привел к расследованию 30 адмиралов и 170 других по расследованию коррупции ( San Diego Union Tribune , июль. 2017 г.). Дело вращается вокруг малазийского бизнесмена, которого окрестили «Толстым Леонардом», который подкупил «десятки» чиновников военно-морского флота проститутками и предметами роскоши, чтобы дать ему секретную информацию, которую он впоследствии использовал, чтобы манипулировать военно-морским флотом США и использовать его портовые услуги, для которых его компания GDMA значительно завышена ( San Diego Union Tribune , июль 2017 г.). Ряд должностных лиц, включая действующего командующего ВМС США, были признаны виновными в этом деле ( блог FCPA , август 2017 г.). Дело продолжается. Компаниям рекомендуется использовать специализированные инструмент комплексной проверки государственных закупок оценить и избежать коррупционных рисков, связанных с закупками в США.
Природные ресурсы
Соединенные Штаты имеют хорошие показатели по качеству регулирования, прозрачности и борьбе с коррупцией в нефтегазовом секторе ( NRGI 2017 ). Тем не менее, США отстают от других стран с развитой экономикой с точки зрения прозрачности с точки зрения платежей и налогов в секторе (NRGI 2017). Особый негативный эффект представляет отказ администрации Трампа от нового так называемого правила добычи ресурсов в соответствии с Законом Додда-Франка 2010 года, который потребует большей прозрачности в платежах от добывающих компаний иностранным правительствам (NRGI 2017). Администрация Трампа также отозвала США из Инициативы прозрачности в добывающих отраслях (ИПДО) ( Reuters , ноябрь 2017 г.).
законодательство
В Соединенных Штатах имеются тщательно продуманные и обширные механизмы для расследования и преследования коррупционных действий (SGI 2017). Закон о влиянии и коррупции на рэкетиров (Закон РИКО) и Закон Хоббса обеспечить расследование, судебное преследование и уголовное наказание за коррупцию в обществе, в том числе злоупотребление служебным положением а также вымогательство , Закон о путешествиях криминализирует подкуп государственных чиновников США и коммерческий подкуп. Отмывание денег криминализировано Закон о борьбе с отмыванием денег , Антикоррупционная правовая база усиливается Закон Сарбейнса-Оксли (SOX), в которой рассматриваются мошеннические действия на предприятиях, обеспечивается точность раскрытия корпоративных данных и предусмотрены наказания в виде тюремного заключения на срок до 10 лет за ответные действия против заявителей. Комиссия по ценным бумагам и биржам предоставляет денежные вознаграждения физическим лицам, что приводит к действиям FCPA, в результате которых сумма возмещения превышает 1 миллион долларов США. Закон Додда-Франка также вводит вознаграждения для осведомителей за информацию, которая приводит к успешному принудительному действию. Законопроект о расширении защиты федеральных заявителей ожидает подписания президентом Трампом на момент рассмотрения ( AP , октябрь 2017 г.). Президент Трамп отменил правило добычи ресурсов Закон Додда-Франка это требует от компаний, занимающихся добычей ресурсов, раскрывать любые платежи, превышающие 100 000 долларов США, сделанные правительствам США или иностранных государств ( Wall Street Journal , февраль 2017 г.). Отчет обнаружил, что в отдельных штатах есть большие пробелы в их законодательстве целостности; многие законодатели штатов вступают в явные конфликты интересов и отношений с лоббистами без последствий ( SPI 2015 ). Многие государственные сторожевые псы недоукомплектованы персоналом и бессильны обеспечить соблюдение законов, содержащих многочисленные легко эксплуатируемые лазейки (SPI 2015). Государственные закупки в США хорошо регулируются Федеральным постановлением о закупках, которое направлено на сдерживание коррупционных рисков и распространяется на все исполнительные и военные ведомства, а также на государственные компании. Содержит положения о конфликт интересов и увеличивает использование приостановления и отстранения от ответственности за компании, виновные в мошенничество и нарушение договора.
Наиболее широко применяемым антикоррупционным законом в мире является Закон о коррупции за рубежом (FCPA), которая запрещает американским физическим и юридическим лицам подкупать иностранных правительственных чиновников. FCPA Resource Guide а также FCPA Compliance Краткое руководство может помочь компаниям избежать коррупционных рисков за рубежом и помочь соблюдать законодательство. FCPA предоставляет узкое исключение для платежей за упрощение формальностей и для зарегистрированных подарков соответствующей минимальной стоимости. Однако, подарки и платежи за содействие могут нарушать другие антикоррупционные законы в зависимости от их ценности и цели. В соответствии с новой политикой Министерства юстиции, компании могут получить урегулирование при условии добровольного раскрытия нарушений, сотрудничества с властями, исправления и анализа первопричин.
США ратифицировали Конвенция ОЭСР о подкупе иностранных должностных лиц в международных деловых операциях (исключение для платежей за упрощение формальностей), Конвенция ООН против коррупции (UNCAC), Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности против коррупции, Межамериканская конвенция против коррупции и Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности , Исполнение антикоррупционного законодательства Департамент правосудия (DOJ) и Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) эффективны, и компании в США находятся под все возрастающим давлением соблюдения строгого и всестороннего антикоррупционного законодательства (SGI 2017).
Гражданское общество
Конституция США однозначно защищает свободу слова и прессы ( FotP 2017 ). Большинство средств массовой информации находятся в частной собственности и имеют высокий уровень правовой независимости (FotP 2017). Несмотря на то, что в большинстве штатов журналисты не требуют раскрытия своих конфиденциальных источников и активно сообщают о случаях корпоративной и официальной коррупции, имеются сообщения о давлении в виде правового давления или слежки за журналистами с целью выявления информаторов утечки информации о безопасности ( FitW 2017 ). Новостные сообщения становятся все более поляризованными, но общий медиа-ландшафт сохраняет высокую степень плюрализма (FitW 2017). Закон о свободе информации (FOIA) защищает право граждан на доступ к официальной информации, но большое количество запросов не дает никаких файлов или отредактированных документов (FotP 2017). Медиа-среда и Интернет в США считаются «бесплатными» (FotP 2017; FoN 2017 ).
Гражданское общество хорошо развито в США, где торговым ассоциациям, неправительственным организациям и заинтересованным группам предоставляется свобода для организации и реализации гражданских и политических программ (FitW 2017). Компетенция гражданского общества в США очень высока благодаря их навыкам общения и способности нанимать высокопрофессиональных сотрудников (SGI 2017). Группы гражданского общества склонны отдавать предпочтение взглядам на крайние стороны спектра из-за членства и идеологических требований (SGI 2017). Решение Верховного суда 2010 года об отмене ограничений на политическую рекламу, финансируемую частными лицами и корпорациями, привело к появлению Super PAC, групп, которым разрешено вносить неограниченный вклад в политические кампании (SGI 2017).
источники
- Всемирный банк: Ведение бизнеса 2018 ,
- Всемирный Экономический Форум: Индекс глобальной конкурентоспособности 2017-2018 ,
- Бертельсманн Стифтунг: Показатели устойчивого управления - отчет США за 2017 год ,
- PwC: Ведение бизнеса в США: руководство по ключевым налоговым вопросам 2017-2018 ,
- Freedom House: Свобода прессы 2017 ,
- Freedom House: Свобода в мире 2017 ,
- Freedom House: Свобода в сети 2017 ,
- Институт управления природными ресурсами: Профиль США 2017 ,
- Трансперенси Интернешнл: Глобальный барометр коррупции 2017 ,
- Трансперенси Интернешнл: Doors Wide Open: коррупция и недвижимость на четырех ключевых рынках 2017 ,
- Организация Объединенных Наций: Доклад о мировых инвестициях 2017 ,
- Reuters: «США выходят из антикоррупционных усилий добывающих отраслей», 2 ноября 2017 г.
- AP: «Конгресс одобрил расширенную защиту федеральных осведомителей», 12 октября 2017 г.
- «Майами геральд»: «Бывший лидер Аргентины спрятал« грязные деньги »в Майами, по официальным данным, перед выборами», 6 октября 2017 года.
- New York Times: «Почему Верховный суд может пересмотреть штатных судей SEC», 5 сентября 2017 г.
- Теннесиан: «ФБР задает вопросы второму судье в Нэшвилле по делу Кейси Морленд», 22 августа 2017 года.
- Блог FCPA: «Командующий военно-морским флотом, виновный в препятствовании расследованию Толстого Леонарда», 16 августа 2017 года.
- Сан-Диего Юнион Трибьюн: «Военно-морской флот смягчается в отношении большинства подозреваемых в историческом коррупционном скандале« Толстый Леонард »», 22 июля 2017 года.
- Теннесиан: «Экс-судье из Нэшвилла Кейси Морленду предъявлено обвинение в федеральном подкупе, мошенничестве», 26 апреля 2017 г.
- Еженедельник соответствия: «Администрация Трампа наносит очередной удар по инициативе прозрачности», 22 марта 2017 г.
- Wall Street Journal: «Трамп подписывает меру ограничения правил Додда-Франка для энергетических и горнодобывающих компаний», 14 февраля 2017 года.
- Университет Чепмена: Лучшие страхи Америки 2016 ,
- PwC: Обзор мировой экономической преступности - итоги США 2016 ,
- Всемирный Экономический Форум: Отчет о глобальной благоприятной торговле за 2016 год ,
- Национальный центр государственных судов: Национальный опрос 2016 ,
- Reuters: «Казначейство США расширяет охоту на отмывание денег в сфере недвижимости», 27 июля 2016 г.
- Техасская трибуна: «Трещины в стене: когда пограничники становятся преступниками», 7 июля 2016 г.
- Удача: «Вот сколько налоговых мошенников стоит правительство США в год», 29 апреля 2016 г.
- Всемирный Экономический Форум: Отчет о глобальной конкурентоспособности 2015-2016 ,
- Центр общественной честности: Государственное расследование целостности 2015 ,
- Wall Street Journal: «Федеральные судьи руководят внутренними судьями SEC,« скорее всего, неконституционными »», 12 августа 2015 г.
- Los Angeles Times: «Промежуточный отчет Консультативного совета по национальной безопасности», 30 июня 2015 г.
- Экономист: «Предложение, от которого они могут отказаться», 7 февраля 2015 года.